中国经济网北京5月20日讯证监会上海监管局网站5月17日披露了三张券商资管罚单，华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及分管相关业务的高级管理人员朱前、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）被采取出具警示函措施。

《关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2024〕213号）》显示，华泰资管在开展业务过程中存在以下问题：

一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例，前述情况不符合《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》（中证协发〔2022〕114号）第五条第二款的规定，反映出公司经营不够谨慎勤勉，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，以下简称2023年《私募资管办法》）第三条第一款的规定。

二是对交易对手方尽职调查不充分，公司在为个别客户办理股票质押式回购业务的过程中，存在未对交易对手方进行审慎调查的情况。前述行为违反了2018年《私募资管办法》第六十一条第二款的相关规定。

根据2018年《私募资管办法》第七十八条和2023年《私募资管办法》第七十八条的规定，证监会上海监管局决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。

《关于对朱前采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2024〕214号）》显示，朱前作为华泰资管分管相关业务的高级管理人员，对上述问题负有责任。根据2018年《私募资管办法》第七十八条和2023年《私募资管办法》第七十八条的规定，证监会上海监管局决定对朱前采取出具警示函的行政监管措施。

华泰资管官网显示，华泰证券（上海）资产管理有限公司成立于2014年，由华泰证券股份有限公司全资控股的券商资管公司。截至2022年12月31日，公司注册资本26亿元，资产管理总规模4,796.14亿元。其中，集合资产管理业务规模665.70亿元，单一资产管理业务规模1,148.06亿元，专项资产管理业务规模2,052.69亿元，公募基金管理业务规模929.69亿元。根据Wind资讯统计数据，2022年公司ABS发行数量130单，发行规模人民币1,305.00亿元。

《关于对上海海通证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2024〕212号）》显示，海通资管在开展业务过程中存在以下问题：

一是支持民营企业发展资产管理计划（以下简称纾困资管计划）投向纾困用途的资金未达到规定比例，纾困资管计划违规收取管理费，上述情况不符合《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》（中证协发〔2022〕114号）第五条第二款和第三条第二款的规定，反映出公司经营不够谨慎勤勉，未能有效遵循诚实信用原则，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，以下简称2023年《私募资管办法》）第三条第一款的规定。

二是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险，违反了2018年《私募资管办法》第三条第二款和2023年《私募资管办法》第三条第二款的规定。

根据2023年《私募资管办法》第七十八条的规定，证监会上海监管局决定对海通资管采取出具警示函的行政监管措施。

海通资管官网显示，海通证券资产管理有限公司是在原海通证券客户资产管理部基础上组建起来的、由海通证券股份有限公司全额出资的子公司，于2012年7月开业，注册资本为人民币22亿元。海通资产管理已形成覆盖主动权益、固定收益、量化投资、现金管理、另类投资、组合投资、ABS和QDII等全业务产品线。海通资产管理结合海通证券集团优势，为客户提供全方位多层次体系化服务。